文 | 潘黎
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2021年4月16日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于修改<科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引（試行）>的決定》（證監(jiān)會(huì)公告【2021】8號(hào)），進(jìn)一步完善了科創(chuàng)屬性的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指標(biāo)的推出，增強(qiáng)了科創(chuàng)板審核注冊(cè)標(biāo)準(zhǔn)的客觀性、透明度和可操作性，為科創(chuàng)板集聚優(yōu)質(zhì)科創(chuàng)企業(yè)發(fā)揮了重要作用。
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一直以來(lái)，“科創(chuàng)板”就繞不開科技創(chuàng)新問(wèn)題，科技創(chuàng)新從一定程度上來(lái)說(shuō)，就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的問(wèn)題。關(guān)于上市過(guò)程中知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題的問(wèn)詢，在IPO問(wèn)詢階段幾乎所有企業(yè)都收到了關(guān)于企業(yè)核心技術(shù)、技術(shù)路線迭代風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)研發(fā)能力等問(wèn)題問(wèn)詢。問(wèn)詢時(shí)直接涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題的，占比超80% 。
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2020年科創(chuàng)板終止上市的企業(yè)共41家，其中有20家涉及到知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，占比高達(dá)50%。
2020年科創(chuàng)板中止上市企業(yè)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題簡(jiǎn)述
來(lái)源：IPRdaily綜合華夏時(shí)報(bào)、億歐網(wǎng)
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以這20家涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，簡(jiǎn)單統(tǒng)計(jì)，約有30項(xiàng)，分類如下：
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遇到問(wèn)題再去解決問(wèn)題，雖然亡羊補(bǔ)牢，猶未為晚，但對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，如果通過(guò)合規(guī)管理手段，建立完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，那么這些問(wèn)題可能就不會(huì)出現(xiàn)。建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，我們將使用到GB/T 29490-2013 《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》這個(gè)工具。
?GB/T 29490-2013 《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》封面
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下面我們以科創(chuàng)板上市企業(yè)經(jīng)常遇到的幾類知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，來(lái)看看問(wèn)題出現(xiàn)的原因，以及如何通過(guò)管理手段，避免這些問(wèn)題的產(chǎn)生。
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?01? 侵權(quán)訴訟
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案例：2020年7月7日，貴州白山云科技股份有限公司主動(dòng)撤回上市申請(qǐng)，其IPO進(jìn)程中遇到的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題是專利訴訟。網(wǎng)宿科技多次對(duì)白山云科技提起專利侵權(quán)訴訟，涉及的專利有ZL201310147926.9、ZL201310349444.1、ZL201511015920.1和ZL201710650961.0。
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分析：專利侵權(quán)訴訟問(wèn)題是企業(yè)上市過(guò)程中最常見也是最熱點(diǎn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題。如何避免專利侵權(quán)？從專利的產(chǎn)生過(guò)程（即項(xiàng)目立項(xiàng)研發(fā)過(guò)程），就應(yīng)該要做好預(yù)防。
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《GB/T 29490-2013 企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》
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8.1 立項(xiàng)
立項(xiàng)階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理包括：
a) 分析該項(xiàng)目所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，包括各關(guān)鍵技術(shù)的專利數(shù)量、地域分布和專利權(quán)人信息等；
b) 通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析及市場(chǎng)調(diào)研相結(jié)合，明確該產(chǎn)品潛在的合作伙伴和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手；
c) 進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并將評(píng)估結(jié)果、防范預(yù)案作為項(xiàng)目立項(xiàng)與整體預(yù)算的依據(jù)。
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8.2 研究開發(fā)
研究開發(fā)階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理包括：
a) 對(duì)該領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息、相關(guān)文獻(xiàn)及其他公開信息進(jìn)行檢索，對(duì)項(xiàng)目的技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r、知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手狀況等進(jìn)行分析；
b) 在檢索分析的基礎(chǔ)上，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)劃；
c) 跟蹤與監(jiān)控研究開發(fā)活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，適時(shí)調(diào)整研究開發(fā)策略和內(nèi)容，避免或降低知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；
d) 督促研究人員及時(shí)報(bào)告研究開發(fā)成果；
e) 及時(shí)對(duì)研究開發(fā)成果進(jìn)行評(píng)估和確認(rèn)，明確保護(hù)方式和權(quán)益歸屬，適時(shí)形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)；
f) 保留研究開發(fā)活動(dòng)中形成的記錄，并實(shí)施有效的管理。
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通過(guò)8.1、8.2條款中立項(xiàng)、研發(fā)、成果產(chǎn)出過(guò)程的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理要求，可以盡最大可能避免產(chǎn)出有侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的專利，也就避免了遭遇侵權(quán)訴訟的風(fēng)險(xiǎn)。
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? 02 專利管理失控
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案例：2020年10月16日，北京天科合達(dá)半導(dǎo)體股份有限公司主動(dòng)撤回上市申請(qǐng)，其遇到的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題是3項(xiàng)發(fā)明因未按期繳納年費(fèi)而失效。上交所對(duì)其持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力、專利管理制度的健全程序以及是否存在其他類似專利失效風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生質(zhì)疑。
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分析：發(fā)明專利因未按期繳納年費(fèi)而失效，原因可能有兩種：一是經(jīng)過(guò)企業(yè)內(nèi)部評(píng)估，不再需要維持這3項(xiàng)發(fā)明的有效性，因此不繳納年費(fèi)，放棄專利權(quán)；二是真的由于專利管理的問(wèn)題，忘記繳納年費(fèi)，導(dǎo)致失效。由此推測(cè)，審核部門認(rèn)為天科合達(dá)未按期繳納年費(fèi)的原因可能是第二種。
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在專利的維護(hù)的過(guò)程中，專利權(quán)屬的變更、放棄，都是常見操作。企業(yè)需要變更、放棄專利權(quán)屬的時(shí)候，應(yīng)該要做些什么？
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《GB/T 29490-2013 企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》
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“7.2 維護(hù)
應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制：
a)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)分類管理檔案，進(jìn)行日常維護(hù)；
b)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估；
c)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬變更；
d)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬放棄；
e)有條件的企業(yè)可對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行分級(jí)管理。
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我們以知識(shí)產(chǎn)權(quán)放棄為例，設(shè)計(jì)一份評(píng)估表格：
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經(jīng)過(guò)評(píng)估，確定要放棄專利權(quán)了，可以向國(guó)知局提起主動(dòng)放棄的流程，同時(shí)提交證明資料，這種做法可以避免天科合達(dá)遭到的這種質(zhì)疑。如果企業(yè)按照這份表格的流程評(píng)估下來(lái)，并保留了評(píng)估過(guò)程的證明，那么就算采用不繳納年費(fèi)的方式放棄，也是經(jīng)得起質(zhì)疑的。
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? 03 專利權(quán)屬風(fēng)險(xiǎn)
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案例：2019年5月，蘇州敏芯微電子技術(shù)股份有限公司提交了上市申請(qǐng)。隨后幾個(gè)月，歌爾股份有限公司協(xié)同關(guān)系企業(yè)以職務(wù)發(fā)明為由，針對(duì)敏芯微電子的7件專利申請(qǐng)?zhí)崞鹆艘幌盗袡?quán)屬糾紛。歌爾股份認(rèn)為敏芯微電子的幾件專利是為其前員工唐某的職務(wù)發(fā)明，這些專利權(quán)應(yīng)該歸屬于歌爾股份。
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分析：什么是職務(wù)發(fā)明？先看看看《專利法實(shí)施細(xì)則》和《GB/T 29490-2013 企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》中的定義：
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《專利法實(shí)施細(xì)則》第十二條 專利法第六條所稱執(zhí)行本單位的任務(wù)所完成的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，是指：
1. 在本職工作中作出的發(fā)明創(chuàng)造；
2. 履行本單位交付的本職工作之外的任務(wù)所作出的發(fā)明創(chuàng)造；
3. 退休、調(diào)離原單位后或者勞動(dòng)、人事關(guān)系終止后 1 年內(nèi)作出的，與其在原單位承擔(dān)的本職工作或者原單位分配的任務(wù)有關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造。
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《GB/T 29490-2013 企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》
6.1.4 入職
對(duì)新入職員工進(jìn)行適當(dāng)?shù)闹R(shí)產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查，以避免侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)；對(duì)于研究開發(fā)等與知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系密切的崗位，應(yīng)要求新入職員工簽署知識(shí)產(chǎn)權(quán)聲明文件。
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在員工入職階段，就做好背景調(diào)查，簽署聲明文件，在員工在職過(guò)程中注意與原單位工作任務(wù)有所區(qū)分，是避免職務(wù)發(fā)明帶來(lái)的專利權(quán)屬風(fēng)險(xiǎn)的最有效辦法。
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? 04 技術(shù)人員管理
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案例：2020年8月25日，賽赫智能設(shè)備（上海）股份有限公司主動(dòng)撤回上市申請(qǐng)。上交所詢問(wèn)其技術(shù)人員流失是否存在核心技術(shù)失密風(fēng)險(xiǎn)。
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分析：人員在職期間的全過(guò)程，都與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理息息相關(guān)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出、管理都是由“人員”來(lái)實(shí)現(xiàn)的，可以說(shuō)做好了人員管理，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理就成功了一大半。
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《GB/T 29490-2013 企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》
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6.1.3 人事合同
通過(guò)勞動(dòng)合同、勞務(wù)合同等方式對(duì)員工進(jìn)行管理，約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、保密條款；明確發(fā)明創(chuàng)造人員享有的權(quán)利和負(fù)有的義務(wù)；必要時(shí)應(yīng)約定競(jìng)業(yè)限制和補(bǔ)償條款。
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6.1.4 入職
對(duì)新入職員工進(jìn)行適當(dāng)?shù)闹R(shí)產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查，以避免侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)；對(duì)于研究開發(fā)等與知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系密切的崗位，應(yīng)要求新入職員工簽署知識(shí)產(chǎn)權(quán)聲明文件。
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6.1.5 離職
對(duì)離職的員工進(jìn)行相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事項(xiàng)提醒；涉及核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)的員工離職時(shí)，應(yīng)簽署離職知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議或執(zhí)行競(jìng)業(yè)限制協(xié)議。
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6.1.6 激勵(lì)
明確員工知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)和運(yùn)用的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬；明確員工造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)損失的責(zé)任。
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上面分享了幾個(gè)有警示作用的案件，下面我們來(lái)看一下科創(chuàng)板上市企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、運(yùn)用的優(yōu)秀案例。
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優(yōu)秀案例
深圳光峰科技股份有限公司是一家做激光投影的企業(yè)，主要產(chǎn)品是激光電影放映設(shè)備、激光工程投影機(jī)、激光教育機(jī)、激光拼墻、激光電視、激光微投、激光家庭影院等等。
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2019年，央視春晚在深圳設(shè)分會(huì)場(chǎng)，有一場(chǎng)非常精彩的“未來(lái)城市”激光投影秀表演出自光峰之手。在隨后到來(lái)的元宵節(jié)，故宮博物院正門又“上映”了“上元之夜”激光秀，六百年來(lái)光峰第一個(gè)用激光“點(diǎn)亮”了故宮。
故宮“上元之夜”激光秀
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截至2020年12月31日，光峰已累計(jì)在全球范圍內(nèi)獲得授權(quán)專利1136項(xiàng)，境內(nèi)外專利申請(qǐng)798項(xiàng)（其中發(fā)明專利申請(qǐng)751項(xiàng)），PCT國(guó)際專利申請(qǐng)257項(xiàng)，全球累計(jì)專利申請(qǐng)及授權(quán)專利共計(jì)2191項(xiàng)。公司核心專利已被同行業(yè)巨頭如飛利浦、TI、歐司朗，愛普生、NEC等公司先后引證600余次。
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2019年7月22日，光峰科技頂著“首批科創(chuàng)板上市企業(yè)之一”、“廣東科創(chuàng)第一股”、“激光顯示行業(yè)第一股”諸多光環(huán)登陸資本市場(chǎng)。上市不到7天，臺(tái)達(dá)電子工業(yè)股份有限公司就起訴光峰科技專利侵權(quán)，拉開了科創(chuàng)板“專利訴訟第一案”的序幕。直至2021年6月,該案以臺(tái)達(dá)電子撤回起訴、光峰科技勝訴而告終。光峰科技能經(jīng)得起侵權(quán)訴訟的質(zhì)疑，也擅長(zhǎng)用自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)主動(dòng)發(fā)起“進(jìn)攻”。
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2020年5月8日，成都極米科技股份有限公司提交科創(chuàng)版IPO招股書，6月2日，光峰科技對(duì)其發(fā)起專利侵權(quán)訴訟，要求賠償5000萬(wàn)元。短短三個(gè)月后，9月2日，雙方握手言和，成都極米獲得光峰科技的專利許可，許可費(fèi)用2500萬(wàn)元。光峰科技憑借自己過(guò)硬的專利技術(shù)在此一戰(zhàn)中，即獲得了不菲的許可費(fèi)用，同時(shí)也通過(guò)專利許可帶動(dòng)了激光投影行業(yè)的進(jìn)步。從另一個(gè)角度來(lái)說(shuō)，成都極米從一開始的積極應(yīng)訴到后期的尋求合作，也說(shuō)明成都極米有一套完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案，可以迅速根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的不同情境采取不同的應(yīng)對(duì)措施。我們通過(guò)認(rèn)證認(rèn)可平臺(tái)可以查詢到，成都極米是通過(guò)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)認(rèn)證的。
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說(shuō)在最后
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企業(yè)IPR或者知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)該用好《專利法》《專利法實(shí)施細(xì)則》《GB/T 29490-2013 企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》等專業(yè)工具，對(duì)企業(yè)運(yùn)營(yíng)七大環(huán)節(jié)——研發(fā)、采購(gòu)、生產(chǎn)、銷售、人員、財(cái)力、資本，做好合規(guī)建設(shè)。從戰(zhàn)略角度出發(fā)，真正幫助企業(yè)建立、運(yùn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，降低企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中遇到的各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)企業(yè)自主創(chuàng)新，持續(xù)、健康和良性發(fā)展。
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