聲 明?
本報(bào)告版權(quán)歸佛山市知而行信息科技有限公司所有；未經(jīng)原作者允許不得轉(zhuǎn)載本文內(nèi)容，否則將視為侵權(quán)；轉(zhuǎn)載或者引用本文內(nèi)容請注明來源及原作者；對于不遵守此聲明或者其他違法使用本文內(nèi)容者，我方依法保留追究權(quán)。
本文遵循高價(jià)值專利培育、布局與運(yùn)營的原則，不針對任何組織或個人，文中結(jié)論不構(gòu)成對任何組織或個人在技術(shù)創(chuàng)新成績的影響，相反它是通過科學(xué)的分析，以期為創(chuàng)新主體培育和運(yùn)營更多高價(jià)值專利提供參考，充分借力廣東專利獎的示范帶動作用，激勵更多創(chuàng)新主體在國際技術(shù)卡脖子關(guān)鍵時(shí)期產(chǎn)出更多突破性的創(chuàng)新成果。
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前 言
廣東專利獎由廣東省人民政府設(shè)立，將原來分開進(jìn)行的中國專利獎獲獎企事業(yè)單位獎勵和廣東專利獎合并進(jìn)行，并將廣東專利獎評選表彰周期由原來的兩年一次改為每年一次，分設(shè)了金獎、優(yōu)秀獎和發(fā)明人獎3個獎項(xiàng)。2018年，《廣東省專利獎勵辦法》進(jìn)行了修訂，增設(shè)了廣東專利銀獎，并將“廣東發(fā)明人獎”修改為“廣東杰出發(fā)明人獎”，賦予發(fā)明人獎更加響亮的名稱，同時(shí)，增加廣東專利獎授獎限額，金獎從15項(xiàng)調(diào)整至20項(xiàng)，增設(shè)銀獎40項(xiàng)，優(yōu)秀獎從55項(xiàng)調(diào)整至60項(xiàng)。
6月17日，廣東省市場監(jiān)督管理局公布了《第九屆廣東專利獎評選結(jié)果公示》，公示名單顯示，第九屆廣東專利獎擬授獎總數(shù)為120項(xiàng)，其中廣東專利金獎20項(xiàng)、廣東專利銀獎40項(xiàng)、廣東專利優(yōu)秀獎60項(xiàng)。
本報(bào)告以團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)《專利價(jià)值度評估規(guī)范T/FSZSCQ3-2021》評估模型為參考分析依據(jù)，對2022年6月17日廣東省市場監(jiān)督管理局廣東專利獎評審委員會辦公室公示的第九屆廣東專利獎擬授獎專利從法律維度、總體情況、評選指標(biāo)情況進(jìn)行分析，以期為創(chuàng)新主體培育、運(yùn)營和遴選更多高價(jià)值專利提供更準(zhǔn)確的參考。
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目 錄
1. 擬授獎專利總體分析
1.1 八大領(lǐng)域獲獎情況分析
1.2 專利類型分析
1.3 專利權(quán)人分析
1.4 IPC技術(shù)構(gòu)成分析
1.5 廣東各地市獲獎情況分析
1.6 技術(shù)地域分析
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2. 擬授獎專利質(zhì)量分析
2.1 專利文本質(zhì)量分析
2.1.1權(quán)利要求布局情況
2.1.2專利文本質(zhì)量情況
2.2 專利年齡分析
2.3 專利運(yùn)用及保護(hù)分析
2.3.1 專利同族布局情況
2.3.2 專利轉(zhuǎn)讓、許可和質(zhì)押情況
2.3.3 專利維權(quán)情況
2.4 知識產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)情況分析
2.4.1 知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)情況
2.4.2 知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)榮譽(yù)情況
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3. 總結(jié)
4. 附錄：八大組獲獎專利列表
4.1 通信組
4.2 電學(xué)組
4.3 光電組
4.4 機(jī)械組
4.5 材料組
4.6 外觀組
4.7 化學(xué)組
4.8 醫(yī)藥組
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01、擬授獎專利總體分析
6月17日，廣東省市場監(jiān)督管理局公布了《第九屆廣東專利獎評選結(jié)果公示》，公示名單顯示，第九屆廣東專利獎擬授獎總數(shù)為120項(xiàng)，其中廣東專利金獎20項(xiàng)、廣東專利銀獎40項(xiàng)、廣東專利優(yōu)秀獎60項(xiàng)。按照評審流程，專利授獎前需先進(jìn)入答辯環(huán)節(jié)，從本屆進(jìn)入答辯專利與擬授獎專利的數(shù)量來看，進(jìn)入答辯的專利中有80%左右的專利獲獎。
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按照八大技術(shù)組別分析，如圖1-1所示，通信組獲獎29項(xiàng)、電學(xué)組28項(xiàng)、光電組19項(xiàng)、機(jī)械組14項(xiàng)、材料組12項(xiàng)、外觀組10項(xiàng)、化學(xué)組4項(xiàng)、醫(yī)藥組4項(xiàng)。其中，通信組和電學(xué)組合計(jì)占比將近50%，是本屆獲獎的重點(diǎn)組別。（注：各組獲獎專利列表參見4.附錄）
針對各組獲獎情況作進(jìn)一步分析，如圖1-2所示，通信組獲金獎5項(xiàng)、銀獎10項(xiàng)、優(yōu)秀獎14項(xiàng)；電學(xué)組獲金獎4項(xiàng)、銀獎10項(xiàng)、優(yōu)秀獎14項(xiàng)；光電組獲金獎3項(xiàng)、銀獎6項(xiàng)、優(yōu)秀獎10項(xiàng)；機(jī)械組獲金獎2項(xiàng)、銀獎5項(xiàng)、優(yōu)秀獎7項(xiàng)；材料組獲金獎2項(xiàng)、銀獎4項(xiàng)、優(yōu)秀獎6項(xiàng)；外觀組獲金獎2項(xiàng)、銀獎3項(xiàng)、優(yōu)秀獎5項(xiàng)；化學(xué)組獲金獎1項(xiàng)、銀獎1項(xiàng)、優(yōu)秀獎2項(xiàng)；醫(yī)藥組獲金獎1項(xiàng)、銀獎1項(xiàng)、優(yōu)秀獎2項(xiàng)。
如圖1-3所示，在20項(xiàng)獲金獎專利中，通信組占25%，電學(xué)組占20%，光電組占15%，機(jī)械組、材料組和外觀組各占10%，化學(xué)組和醫(yī)藥組各占5%。
如圖1-4所示，在40項(xiàng)獲銀獎專利中，通信組和電學(xué)組各占25%，光電組占15%，機(jī)械組占13%，材料組占10%，外觀組占8%，化學(xué)組和醫(yī)藥組各占2%。
如圖1-5所示，在60項(xiàng)獲優(yōu)秀獎專利中，通信組占24%，電學(xué)組占23%，光電組占17%，機(jī)械組占12%，材料組占10%，外觀組占8%，化學(xué)組和醫(yī)藥組各占3%。
根據(jù)專利審查協(xié)作中心的審查領(lǐng)域劃分，各組涉及的技術(shù)領(lǐng)域如下：
按照專利類型分析，如圖1-6所示，在120件授獎專利中，發(fā)明專利有110件，外觀設(shè)計(jì)專利有10件，無實(shí)用新型專利獲獎。
針對各類型專利獲獎情況作進(jìn)一步分析，如圖1-7所示，110項(xiàng)獲獎發(fā)明專利中金獎、銀獎、優(yōu)秀獎各有18項(xiàng)、37項(xiàng)、55項(xiàng)，10項(xiàng)獲獎外觀專利中金獎、銀獎、優(yōu)秀獎各有2項(xiàng)、3項(xiàng)、5項(xiàng)。
對獲獎專利的前10名專利權(quán)人進(jìn)行分析，如圖1-8所示，前10名榜單中企業(yè)占9席，高校僅占1席，主要有美的集團(tuán)、格力集團(tuán)、視源股份、華南理工大學(xué)、騰訊公司、華為公司、中興公司、大疆創(chuàng)新、酷狗公司和廣電運(yùn)通等。
對獲獎單位的類型進(jìn)行分析，以第一專利權(quán)人統(tǒng)計(jì)，如圖1-9所示，獲獎單位共有108家，以大中型民企為主（有65家），其次是小微民企（有29家），國有企業(yè)（10家）和高校（3家）的占比較小，其中高校只有華南理工大學(xué)、中山大學(xué)和廣東工業(yè)大學(xué)，而科研機(jī)構(gòu)中僅有深圳先進(jìn)技術(shù)研究院1家。
對獲獎專利的技術(shù)構(gòu)成進(jìn)行分析，如圖1-10所示，獲獎專利主要分布在H04、G06、H01、G01和H02等電學(xué)部和物理部，其占比分別為20.83%、10.00%、9.17%、5.00%和5.00%，主要涉及通信和電學(xué)技術(shù)。
對廣東省各地市的獲獎專利進(jìn)行分析，以第一專利權(quán)人所屬地市統(tǒng)計(jì)，如圖1-11所示，本屆共有8個地市的專利擬授獎，分別是廣州、深圳、佛山、東莞、珠海、惠州、中山和汕頭。其中，獲獎專利數(shù)量廣州和深圳并列第一（各40件），其次是佛山（20件）。
對獲獎專利的技術(shù)地域分布情況進(jìn)行分析，如圖1-12所示，廣州由于經(jīng)濟(jì)和技術(shù)發(fā)展的絕對優(yōu)勢成為各技術(shù)分支的聚集高地，但本屆無外觀設(shè)計(jì)專利獲獎。深圳技術(shù)分支則以通信組、光電組和電學(xué)組為主。此外，佛山制造業(yè)底蘊(yùn)深厚，獲獎專利技術(shù)分支主要落在材料組、電學(xué)組、機(jī)械組和外觀組，且以家電行業(yè)為主，本屆獲獎的20件專利中有14件來自家電制造企業(yè)。
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02、擬授獎專利質(zhì)量分析
本節(jié)針對廣東專利獎評選指標(biāo)情況進(jìn)行分析，以便分析結(jié)論能反映出當(dāng)下廣東專利獎的評選標(biāo)準(zhǔn)，從而為創(chuàng)新主體培育、運(yùn)營和遴選更多高價(jià)值專利提供更準(zhǔn)確的參考。
2.1 專利文本質(zhì)量分析
2.1.1 權(quán)利要求布局情況
（1）權(quán)利要求數(shù)量分布
權(quán)利要求的數(shù)量在一定程度上反映了專利的保護(hù)層次，權(quán)利要求數(shù)量越多，保護(hù)層次越豐富。圖2-1為本屆獲獎專利的權(quán)利要求數(shù)量分布，如圖所示，獲獎專利的權(quán)利要求數(shù)量集中在10項(xiàng)左右，低于7項(xiàng)的專利僅占9.01%。
圖2-2為各組專利的平均權(quán)利要求數(shù)量，從圖中可以看出，除化學(xué)組外，其余各組專利的平均權(quán)利要求均在10項(xiàng)以上，其中材料組、電學(xué)組、光電組、機(jī)械組、通信組和醫(yī)藥組的平均權(quán)利要求分別為15項(xiàng)、12項(xiàng)、12項(xiàng)、12項(xiàng)、14項(xiàng)和20項(xiàng)。
由此可見，權(quán)利要求數(shù)量與專利質(zhì)量有一定關(guān)聯(lián)性，可作為專利篩選的一個參考指標(biāo)。
（2）首權(quán)字?jǐn)?shù)分布
專利的首項(xiàng)權(quán)利要求字?jǐn)?shù)在一定程度上反映了專利采用的必要技術(shù)特征描述的詳盡程度，一般情況下，首權(quán)字?jǐn)?shù)越多，則描述的技術(shù)特征越多，對專利技術(shù)的限定也越多。圖2-3為本屆獲獎專利的首權(quán)字?jǐn)?shù)分布情況，從圖中可以看出，獲獎專利的首權(quán)字?jǐn)?shù)集中分布在200-400字，字?jǐn)?shù)超過600字的僅有8件。由此可見，專利的首權(quán)字?jǐn)?shù)過多或過少較難獲獎，遴選參評專利時(shí)其首權(quán)字?jǐn)?shù)應(yīng)有適中的范圍。
專利文本頁數(shù)一定程度上反映說明書是否清楚、完整地公開發(fā)明的內(nèi)容，圖2-4為本屆獲獎專利的文本頁數(shù)分布情況，從圖中可以看出，各組獲獎專利的文本頁數(shù)集中分布在6-25頁，專利文本頁數(shù)低于6頁的僅有1項(xiàng)。由此可見，文本頁數(shù)過少的專利較難獲獎，篩選專利時(shí)文本頁數(shù)應(yīng)有較為適中的范圍。
專利年齡（從專利申請日起計(jì)）與專利技術(shù)先進(jìn)性、經(jīng)濟(jì)和社會效益有一定的關(guān)聯(lián)度，一般情況下專利年齡越小，專利技術(shù)應(yīng)用的時(shí)間相對較短，經(jīng)濟(jì)效益也較??；而專利年齡太大，部分技術(shù)可能已經(jīng)過時(shí)甚至不適合當(dāng)前政策或社會發(fā)展需求，同時(shí)隨著技術(shù)更新迭代，經(jīng)濟(jì)和社會效益的影響也會相對減弱。圖2-5為本屆獲獎專利在申報(bào)廣東專利獎時(shí)的年齡分布情況，從圖中可以看出，獲獎專利申報(bào)廣東專利獎時(shí)的年齡集中在2-5年（占比為64.17%），報(bào)獎時(shí)年齡低于2年和超過5年的獲獎專利僅分別占9.17%和26.67%。由此可見，報(bào)獎時(shí)年齡過短或過長的專利較難獲獎，篩選專利時(shí)年齡應(yīng)有較為適中的范圍。
2.3? 專利運(yùn)用及保護(hù)分析
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對獲獎專利的同族分布情況進(jìn)行分析，如圖所示，獲獎的專利中，共有59件布局了同族專利（占比為49.17%），有將近一半的專利進(jìn)行了同族專利布局。華為技術(shù)有限公司的專利“運(yùn)算加速器”（專利號ZL201710553286.X），其同族專利達(dá)14件，是獲獎專利中布局同族數(shù)量最多的專利。
對獲獎專利的轉(zhuǎn)讓、許可和質(zhì)押情況進(jìn)行分析，如圖2-7所示，獲獎專利中發(fā)生過轉(zhuǎn)讓的一共有16件（占13.33%），發(fā)生過許可的有14件（占11.67%），發(fā)生過質(zhì)押的一共有12件（占10.00%）。其中，廣州一品紅制藥有限公司的專利“一種治療小兒肺胃熱盛的中藥制劑”（專利號ZL200510104940.6）發(fā)生的轉(zhuǎn)讓次數(shù)最多（轉(zhuǎn)讓5次）。庫卡機(jī)器人（廣東）有限公司的專利“機(jī)器人運(yùn)動控制方 法、裝置、計(jì)算機(jī)設(shè)備和存儲介質(zhì)”（專利號ZL201811442495.8）進(jìn)行許可的次數(shù)最多（許可3次）。廣州琺瑪珈智能設(shè)備股份有限公司的專利“一種連續(xù)式模塊化數(shù)粒機(jī)”（專利號ZL201510699743.7）和中山新諾科技股份有限公司的專利“無掩膜曝光系統(tǒng)及方法”（專利號ZL201210363540.7）進(jìn)行的質(zhì)押次數(shù)最多（質(zhì)押2次）。
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2.3.3 專利維權(quán)情況
獲獎專利中，僅有麗珠醫(yī)藥集團(tuán)股份有限公司的專利“治療消化性潰瘍的粉針劑及其制備方法”（專利號ZL200910180006.0）和珠海九通水務(wù)股份有限公司的專利“水平管沉淀分離裝置”（專利號ZL200610123752.2）發(fā)生過訴訟，其中麗珠醫(yī)藥集團(tuán)股份有限公司的專利“治療消化性潰瘍的粉針劑及其制備方法”（專利號ZL200910180006.0）還被石藥集團(tuán)提起過無效。
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2.4? 知識產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)情況分析
針對獲獎企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)情況進(jìn)行分析，如圖2-8所示，獲獎的104家企業(yè)中，有75%的企業(yè)進(jìn)行過貫標(biāo)，其中將近60%的企業(yè)截至目前仍維持貫標(biāo)有效，說明大部分的獲獎企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)比較重視。
進(jìn)一步對國有企業(yè)、大中型民企和小微企業(yè)的貫標(biāo)率進(jìn)行分析，如表2-2所示，獲獎的國有企業(yè)中，截至目前仍維持貫標(biāo)有效的企業(yè)占比為80.00%。獲獎的大中型民企中，有進(jìn)行過貫標(biāo)的企業(yè)占比為67.69%，其中截至目前仍維持貫標(biāo)有效的企業(yè)占比為56.92%。獲獎的小微民企中，有進(jìn)行過貫標(biāo)的企業(yè)占比為86.21%，其中截至目前仍維持貫標(biāo)有效的企業(yè)占比為58.62%?？傮w來看，獲獎的企業(yè)中，國有企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)的重視程度最高，其貫標(biāo)率和貫標(biāo)有效率均最高，小微企業(yè)的貫標(biāo)積極性則略高于大中型民企。
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獲獎企業(yè)中，有超過60%的企業(yè)獲得了國家或省的知識產(chǎn)權(quán)示范/優(yōu)勢企業(yè)稱號，其中獲得“國家知識產(chǎn)權(quán)示范企業(yè)”、“國家知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)”和“廣東省知識產(chǎn)權(quán)示范企業(yè)”的分別有24家、19家和23家，占比分別為22.22%、17.59%和21.30%。
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03、總結(jié)
經(jīng)過分析，我們總結(jié)出第九屆廣東專利獎獲獎專利有以下特點(diǎn)：
（1）整體概況
①本屆獲獎專利共120項(xiàng)（其中發(fā)明110件，外觀10件），無實(shí)用新型專利獲獎。主要分布在電學(xué)H部和物理G部，主要涉及通信、電學(xué)和光電領(lǐng)域，其中通信組和電學(xué)組合計(jì)占比將近50%，說明這些領(lǐng)域是本屆廣東專利獎的熱門獲獎領(lǐng)域。
②以第一專利權(quán)人統(tǒng)計(jì)，獲獎單位共有108家，以美的、格力、視源、騰訊、華為、中興等大中型民企為主（有65家），其次是小微民企（有29家），國有企業(yè)（10家）和高校（3家）的占比較小，其中高校只有華南理工大學(xué)、中山大學(xué)和廣東工業(yè)大學(xué)，而科研機(jī)構(gòu)中僅有深圳先進(jìn)技術(shù)研究院1家。
③以第一專利權(quán)人所屬地市統(tǒng)計(jì)，共有8個地市的專利獲獎，分別是廣州、深圳、佛山、東莞、珠海、惠州、中山和汕頭，其中，獲獎專利數(shù)量最多的是廣州和深圳（各40件），其次是佛山（20件）。此外，廣州由于經(jīng)濟(jì)和技術(shù)發(fā)展的絕對優(yōu)勢成為各技術(shù)分支的聚集高地，但本屆無外觀專利獲獎；深圳技術(shù)分支則以通信組、光電組和電學(xué)組為主；佛山制造業(yè)底蘊(yùn)深厚，獲獎專利技術(shù)分支主要落在材料組、電學(xué)組、機(jī)械組和外觀組，且以家電行業(yè)為主，本屆獲獎的20件專利中有14件來自家電制造企業(yè)。
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（2）評獎指標(biāo)情況
①專利質(zhì)量情況
本屆獲獎專利的權(quán)利要求數(shù)量集中在10項(xiàng)左右，低于7項(xiàng)的專利僅占9.01%，除化學(xué)組外，其余各組專利的平均權(quán)利要求均在10項(xiàng)以上；首權(quán)字?jǐn)?shù)集中分布在200-400字，超過600字的僅有8項(xiàng)；專利文本頁數(shù)集中分布在6-25頁（占比79.17%），低于6頁的僅有1項(xiàng)。權(quán)利要求數(shù)量、首權(quán)字?jǐn)?shù)和專利文本頁數(shù)與專利文本質(zhì)量有一定關(guān)聯(lián)性，可作為專利篩選的參考。
②報(bào)獎專利年齡
本屆獲獎專利在報(bào)獎時(shí)的年齡集中在2-5年（占比64.17%），報(bào)獎時(shí)年齡低于2年和超過5年的專利僅分別占9.17%和26.67%。專利年齡與專利技術(shù)先進(jìn)性、經(jīng)濟(jì)和社會效益有一定的關(guān)聯(lián)度，可作為專利篩選的指標(biāo)。
③專利布局情況
本屆獲獎專利中，共有59件布局了同族專利（占比49.17%），有將近一半的專利進(jìn)行了同族專利布局。
④專利運(yùn)用情況
本屆獲獎專利中，發(fā)生過轉(zhuǎn)讓的一共有16件（占13.33%），發(fā)生過許可的有14件（占11.67%），發(fā)生過質(zhì)押的一共有12件（占10.00%）。
⑤專利維權(quán)情況
本屆獲獎專利中，僅有麗珠醫(yī)藥集團(tuán)股份有限公司的專利“治療消化性潰瘍的粉針劑及其制備方法ZL200910180006.0”和珠海九通水務(wù)股份有限公司的專利“水平管沉淀分離裝置ZL200610123752.2”發(fā)生過訴訟，其中麗珠公司的專利還被石藥集團(tuán)提起過無效。
⑥知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)情況
本屆獲獎的企業(yè)中，有75%的企業(yè)進(jìn)行過貫標(biāo)，其中有將近60%的企業(yè)截至目前仍維持貫標(biāo)有效，說明大部分的獲獎企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)比較重視。
⑦知識產(chǎn)權(quán)榮譽(yù)獲取情況
本屆獲獎的企業(yè)中，獲得國家或省知識產(chǎn)權(quán)示范/優(yōu)勢企業(yè)稱號的企業(yè)占比達(dá)61.11%，說明大部分的獲獎企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)及條件保障方面的工作成績突出。
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04附錄：八大組獲獎專利列表
